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21家期货公司遭惩戒:6家涉代客理财 资管成重灾区

时间:2019-10-09 16:23:57 来源:网络整理 作者:刺客 阅读:1407次

黑龙江既是中俄界江,也是两国渔民共同的作业渔场,两江渔业可持续发展对中俄双方具有重要意义。为加强中俄边境水域渔业资源养护与恢复,1994年,中俄两国政府签署《关于黑龙江、乌苏里江边境水域水生生物资源保护、调整和增殖合作议定书》,20多年来双方在边境水域渔业生产、资源养护、渔政管理、打击非法捕鱼等方面开展了持续、密切合作,取得了积极成效。

期货大佬葛卫东旗下的混沌天成期货也遭遇了纪律惩戒。根据公告,混沌天成投资管理公司是混沌天成期货的全资子公司,该公司在开展资产管理业务的过程中,存在两方面的违规行为,包括:安排其他结构化资产管理计划作为委托资金变相规避杠杆倍数限制;个别资产管理计划由提供投资建议的第三方机构直接执行投资指令,未有效执行风险管控机制。

其中,中期协对19家公司给予“公开谴责”的纪律惩戒,对2家公司给予“训诫”的纪律惩戒。这21家期货公司中,有9家是在证监会期货监管部组织的2017年期货公司专项检查中被发现存在相关问题的。

被惩戒公司名单:

其中,方正中期期货对检查组隐藏存有从业人员代理期货交易证据的计算机——从业人员接受客户全权委托,代理客户从事期货交易。

所有这些感觉是因为你敏感吗?不是,这就是世界的真相。你的出身、相貌、学历、房子、收入、工作、社会地位,这一切人们尖尖的眼睛都仔细打量着,在心里盘算着,一旦你被划到可以直接被忽略的类别,他们就冷眼相待,甚至刻薄、欺压、嘲讽你。相信我,心灵鸡汤都是安慰你们的,是的,这个世界到处都是这帮势利鬼。

在交谈中,邵岩不断传达出自己要做的不是模仿,而是超越,或者说是求新。所以当他自认为“无法超越”时,就开始寻求新的方向。

5月15日,“巨型发光人偶”在表演现场与一名小观众互动。新华社发(龙雷 摄)

律师说法

中新网11月23日电 据环境保护部宣传教育司官方微博消息,环保部今日举行11月例行发布会。环保部宣教司巡视员刘友宾指出,环保部从来没有对环境造假行为有过任何放任和丝毫纵容,对环境监测数据造假行为绝不姑息,发现一起查处一起。

来源 / 中国经济网、观察者网等

就在今年初,作为贾跃亭名下或最具价值的资产,评估价高达32.89亿元的世茂工三,起拍价却仅为23.02亿元,相较收购价直降7亿元。然而,就是这么一场超千人设置提醒,吸引近4.5万次围观的大型法拍,却由于没有买家报名出价,最终以流拍的结局戏剧性收场。

除了公司制度问题外,人事问题也是中期协此轮纪律惩处的内容之一。其中,天富期货由于公司总经理已经缺位时间超过半年,在去年底遭遇证监会采取行政监管措施后,又被纪律惩处。

《情深深雨蒙蒙》中方瑜的扮演者李钰因患淋巴癌于2009年3月14日在医院抢救无效身亡。

天富期货于2017年12月28日被证监会采取责令改正的行政监管措施。

中新网腾冲11月18日电 (陈静)18日,2017腾冲国际马拉松(下称腾马)在云南省腾冲市拉开帷幕,上万名参赛选手走上刚刚获得“全国文明城市”称号的腾冲市街头,用双脚丈量和顺古镇、热海等热门景区,感受“极边之城”的魅力。

上海中期期货苏州营业部存在从业人员代理客户从事期货交易的情况,瑞龙期货从业人员代理客户从事期货交易。

有资管计划涉“资金池”

新京报快讯(记者王姝)8月31日下午,全国人大常委会分组审议知识产权法院工作情况报告时,全国人大常委会委员郑功成提出问题:知识产权法院是谁产生的,对谁负责,受谁的监督?

三、鼓励以优质内容取胜,不断创新节目形式,严格控制嘉宾片酬。各广播电视播出机构、网络视听节目服务机构、节目制作机构要坚持以优质内容取胜,不断开拓创新人民群众喜闻乐见的节目形式,摒弃浮华,注重节俭,力戒高价追星、铺张浪费,对影视明星参与节目的片酬要控制合理额度,倡导影视明星以社会责任心和使命感积极参与公益性节目,坚决纠正高价邀请明星、竞逐明星的不良现象。各电视上星综合频道19:30-22:30播出的综艺节目要提前向总局报备嘉宾姓名、片酬、成本占比等信息,每个节目全部嘉宾总片酬不得超过节目总成本的 40%,主要嘉宾片酬不得超过嘉宾总片酬的70%。重点网络视听节目服务机构的网络综艺节目也要符合上述规定,上线前向国家广播电视总局报备以上信息。地面电视频道和其他网络视听节目服务机构综艺节目的嘉宾管理均要符合上述规定,由当地广播电视主管部门负责备案管理和日常监督。

华联期货则是由于独董资格问题而遭遇惩戒。中期协公告称,华联期货在证监会期货监管部上述专项检查中,被发现存在违规行为,包括未严格依法审查公司独立董事任职资格,聘任的独立董事不具备任职条件;现有的风控能力不能实现盘中合并风控,导致发行的个别资产管理计划未按合同约定实施盘中合并风控措施。

由于期货市场的盈亏波动大,在期货代客理财中,一旦客户遭遇到大的损失就难免发生纠纷,所以监管部门一直禁止从业人员代理客户从事期货交易。

大地期货被认为在内控方面存在缺陷。中期协公布称,大地期货在开展资产管理业务过程中,由于未按照合同约定设置风控阈值、风控措施不到位,被监管部门认为公司内部控制存在缺陷,资产管理业务存在风险隐患,于是在2017年底,大地期货被证监会采取责令改正的行政监管措施。

根据公开信息,天富期货公司总部位于长春市,注册资本1.5亿元,由吉林信托所控股,2016年公司亏损1063.66万元。

昨日,羊城晚报记者从广州各大区域二手中介了解到,8月1日起广州定期调整存量房交易计税基准价格体系、并据此确定交易评估价格的调整,此举或将使一些二手存量房的交易成本推高数千元,旺地二手楼甚至多达几万元。

下一步,漠河市妇联将围绕产业扶贫,改变贫困妇女发展理念,鼓励贫困妇女发展特色产业,打造一批精品合作社,吸纳更多的贫困户入股,同时,加大向上争取资金力度,以“真扶贫、扶真贫”为宗旨,为更多的贫困妇女和儿童解决实际困难,为全面打赢三年攻坚战贡献巾帼力量。

这是西欧足球的幸事,却是足球世界的缺失,风格太过相似的球队,很难铸造经典对决。难怪总有球迷吐槽说,这是一届观赏性较低的世界杯。

海航期货则是对客户的委托资产存放方面存在违规情况。根据中期协公告,海航期货在开展资产管理业务过程中,存在使用公司基本账户存放客户委托资产的违规行为,于是在2017年底被证监会采取责令改正的行政监管措施。

昨日,中期协一次性披露了21家期货公司于5月下旬被纪律惩戒的情况。此前,这些被处罚的公司曾于2017年底被证监会采取责令改正的行政监管措施。

值得注意的是,上海中期期货、方正中期期货、华信期货和瑞龙期货等四家期货公司都是在证监会期货监管部组织的2017年期货公司专项检查中被发现存在代客理财的违规行为。

中期协公告称,天富期货在证监会期货监管部组织的2017年期货公司专项检查中,被发现存在违规行为,包括:总经理缺位时间超过6个月;公司个别高级管理人员兼任全资子公司总经理;未在2016年度报告中披露全资子公司重大未决诉讼情况。

天富期货总经理缺位超半年

除了代客理财外,还有1家公司是因从业人员炒期货被处罚。中期协公告称,华龙期货多名非交易岗员工个人办公电脑存在期货交易记录,反映出公司在从业人员从事期货交易管控方面存在漏洞。

据CNN报道,法庭文件透露,事主埃米尔·威克姆(Emile Wickham)及3名非裔朋友于2014年5月3日在多伦多唐人街东边的中餐厅用餐。当时4人是餐厅内唯一一席非裔顾客,他们就座点菜后,被服务生告知须付款才可享用食物,威克姆等人感到不满要求退款。

影片14日在北美上映后大受欢迎,首周末票房席卷3540万美元,拿下周冠,创12月动画片开画新纪录!烂番茄新鲜度97%,观众爆米花指数95%,MTC评分高达87分,在所有动画影片中排名第一位,所有影评人媒体无一给出差评。凭借《水形物语》斩获奥斯卡最佳影片和最佳导演的吉尔莫·德尔·托罗都夸赞“这部电影提高了观影的年龄,今年颁奖季一定要考虑这部令人惊喜的作品!”甚至连蜘蛛侠的真人扮演者,深受观众喜爱的荷兰弟汤姆·霍兰德也在国外社交平台上强烈安利:“这是我看过的最酷的电影没有之一!大家赶紧去看!”

新华社伦敦4月29日电(记者王子江)英超托特纳姆热刺俱乐部训练中心日前迎来了9名来自中国的足球少年,从这里开启了一段难忘的足球之旅。

6月20日,湖北省全省县市区新任统战部长统战理论研讨班在省社会主义学院开班,共99名新任统战部长参与此次统战理论学习研讨。湖北省委统战部副部长(协助部长负责日常工作)柳望春出席开班典礼并作专题讲座,省社会主义学院院长黄利鸣出席典礼并致辞,省委统战部副巡视员陈爱香主持典礼。

上述21家期货公司中,有6家公司存在代客理财现象,分别是格林大华期货、上海中期期货、方正中期期货、华信期货、云晨期货和瑞龙期货。

新乡市中级人民法院一审认为,卫滨区政府作出的《调整征收范围决定》不涉及焦吉顺所有的房屋,对其财产权益不产生实际影响,焦吉顺与被诉行政行为之间没有利害关系,遂裁定驳回了焦吉顺的起诉。焦吉顺提起上诉,河南省高级人民法院二审驳回上诉、维持原裁定。

尼亚比昂多的人道援助医疗官安娜斯塔西娅·伊茨伊詹耶(Anastasia Icyizanye)说,一支武装力量在一月占领了村庄,随后军人们在市集上强奸了60名女性。该人道援助组织统计的数据显示,2018年每个月发生的性暴力事件都达到了去年同期的两倍之多。

资管业务也是中国期货业协会此轮纪律惩戒的“重灾区”,这21家期货公司中,至少有5家公司是因为资管业务违规问题而遭遇惩戒,违规情况涉及风险管控、资产存放、杠杆倍数限制和“资金池”等方面问题。

从期货公司违规问题来看,主要集中在代客理财、风控能力存问题、印章管理混乱、存在“资金池”现象等方面问题。

因此,华联期货于去年底被证监会采取责令改正的行政监管措施,也被中期协给予“公开谴责”的纪律惩戒。

同期内,北京市实现社会消费品零售总额5656.7亿元,同比增长6.1%,增速比2014年同期回落1.7个百分点。其中吃、穿和用类商品分别实现零售额同比分别增长6.3%、0.9%和8.6%;但受石油价格下降影响,烧类商品实现零售额279.7亿元,同比下降幅度达到14.8%。

11月3日,曾经“靓绝五台山”的息影女星蓝洁瑛,被友人发现在独居的赤柱寓所猝逝,终年55岁,令邻居、好友、影迷与圈中艺人纷纷大表惋惜。警方初时未能联络到蓝洁瑛家人认尸,5日早晨,蓝洁瑛的姐姐蓝洁卿现身西环域多利亚公众殓房办理认尸手续,她戴着帽子、口罩及黑超,更以手遮样,极尽低调。

和合期货被认为没有对关联公司和合资管进行有效管控,包括部分资产管理合同签订前,和合资管未对客户实施风险评级;部分资产管理计划成立前,和合资管未与客户签订资产管理合同;部分资产管理计划的投资经理因离职而发生变更,和合资管未按约定及时通知资产委托人。2017年底,和合期货被证监会采取责令改正的行政监管措施。

大地期货、方正中期期货、云晨期货、国都期货、海航期货、和合期货、华联期货、华龙期货、华信期货、混沌天成期货、迈科期货、民生期货、上海东亚期货、上海中期期货、深圳瑞龙期货、北京首创期货、天风期货、五矿经易期货、天富期货、鑫鼎盛期、货格林大华期货

6家公司存在代客理财问题

封面新闻讯(见习记者 田之路 记者 李智)疫苗安全事关国计民生,山东疫苗事件经网络曝光后引发社会舆论的激烈讨论。

华信期货则是,未按检查组要求完整提供分公司所有电脑设备,包括已停用的电脑的IP和MAC地址;在检查组进场前,更换了4台办公台式电脑的主板,且以上电脑主板MAC地址出现在客户委托交易记录中。

【环球网综合报道】先前,蔡英文因参加军校毕业典礼把周围小学的课都停了,这一次,更邪乎的事来了,为了使蔡英文台东行程顺利,路边的狗都被“管制”了……